Công ty Cổ Phần Quản Lý Quỹ Pavo Capital xin công bố Biên bản xử phạt vi phạm hành chình số 236/QĐ-XPVPHC ngày 13 tháng 9 năm 2018 về việc chậm công bố thông tin như đính kèm.
Chúng tôi xin giải trình về việc báo cáo và công bố thông tin theo Công văn số 4341/UBCK-TT của Ủy Ban Chứng Khoán như sau:
– Về việc chậm nộp báo cáo nhân sự có chứng chỉ hành nghề và thành viên hội đồng quản trị, chúng tôi xin giải trình như sau:
Sau khi giao dịch chuyển nhượng quyền sở hữu 100% cổ phần của Công ty Cp Quản lý quỹ Minh Việt (tên cũ của Công ty Quản lý quỹ Pavo Capital) được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận vào ngày 12/05/2017), các cổ động mới phải mất một khoản thời gian để nhận bàn giao mọi hoạt động, giấy tờ, hệ thống từ các cổ đông cũ và chính thức nhận chuyển nhượng từ cổ đông cũ sang cổ đông mới sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho mọi sửa đổi về tên, con dấu, trụ sở và người đại diện pháp luật vào ngày 06/11/2017. Trong quá trình chuẩn bị các hồ sơ và thủ tục để đăng ký xin chấp thuận các thay đổi nói trên, chúng tôi đã nhận được rất nhiều hướng dẫn của Vụ quản lý Quỹ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để hoàn tất các hồ sơ. Tuy nhiên, do nhân sự của chúng tôi trong giai đoạn đầu nhận chuyển nhượng còn chưa đầy đủ và chúng tôi đăng ký quá nhiều thay đổi nên giữa các khâu chuẩn bị hồ sô cá nhân và hồ sơ của công ty theo như yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán mất khá nhiều thời gian. Công ty đã đợi các cá nhân được tuyển dụng/bổ nhiệm cung cấp đầy đủ hồ sơ cá nhân theo quy định mới nộp cho Ủy Ban Chứng Khoán phê duyệt nên đã bị chậm nộp so với quy định. Chúng tôi cũng đã sửa đổi và đang dần hoàn thiện để cam kết thực hiện công bố thông tin theo đúng quy định.
– Về việc công bố chậm thông tin:
Đối với “Báo cáo tài chính kiểm toán, báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính kiểm toán năm 2016 và thay đổi thành viên hội đồng quản trị và tổng giám đốc”, hai báo cáo này được thực hiện trước khi chúng tôi nhận chuyển nhượng từ các cổ đông cũ. Bộ phận công bố thông tin của công ty cũ đã thiếu sót khi chưa hoàn tất đủ các bước về công bố thông tin trên hệ thống FMS. Chúng tôi đã khắc phục ngay việc này sau khi chính thức tiếp nhận công ty vào đầu tháng 11/2017.
Đối với các báo cáo bị chậm còn lại, vì vừa tiếp nhận từ chủ sở hữu cũ của Công ty và bước đầu sử dụng hệ thống FMS nên còn nhiều vướng mắc và thao tác chưa đúng khi sử dụng trên hệ thống FMS; do đó, khi gửi báo cáo chúng tôi đã không thực hiện lệnh “gửi báo báo” nên đã làm báo cáo bị treo trên hệ thống FMS mà không được gửi đúng thời hạn theo quy định.
Hiện tại, Công ty đã hoàn thiện việc sử dụng hệ thống FMS và chế độ báo cáo cho Ủy Ban Chứng Khoán cũng như từng bước hoàn thiện website của Công ty để thực hiện hoàn chỉnh các yêu cầu công bố thông tin theo quy định.
Việc châm nộp báo cáo về nhận sự có chứng chỉ hành nghề và các báo cáo thay đổi thành viên hội đồng quản trị và việc chậm công bố thông tin về báo cáo tài chính và các thay đổi trong hoạt động của công ty, công ty chúng tôi đã rút kinh nghiệm để không xảy ra các trường hợp nhu trên nũa.